أدناه أمثلة على أنواع المعلومات التى قد تستدعى انتباه المراقب و التى قد تشير إلى حدوث حالات عدم التزام بالقوانين و الأنظمة .
* التحقيق من قبل أحد الجهات الحكومية أو دفع غرامات أو عقوبات.
* مدفوعات لخدمات غير محددة أو قروض إلى استشاريين أو أطراف ذوى علاقة أو موظفين أو موظفين حكوميين.
* عمولات مبيعات أو أجور وكلاء و التى تظهر مرتفعة ، مقارنة لتلك التى تدفع عادة لها من قبل المنشأة أو الجهة الصناعية أو الخدمات المستلمة فعلاً.
* مشتريات بأسعار أعلى أو أقل كثيراً عن سعر السوق .
* مدفوعات نقدية غير تقليدية أو مشتريات مسددة بشيك لحامله أو محولة إلى رقم حساب فى بنك.
* معاملات غير اعتيادية مع شركات مسجلة فى مناطق معفاة من الضرائب .
* مدفوعات عن بضائع أو خدمات تسدد إلى دولة غير دولة منشأ البضاعة أو الخدمة .
* مدفوعات بدون مستندات مراقبة النقد .
* وجود نظام محاسبى لا يستطيع ، بسبب التصميم أو غيره ، أن يوفر مسار مراجعة مناسب أو أدلة إثبات كافية .
* معاملات غير معتمدة ، أو معاملات مسجلة بشكل غير مناسب.
* تعليقات وسائل الإعلام.